OKX欧盟公司因合规问题被马耳他监管机构罚款120万美元 涉及洗钱方面的监管问题
山外的鸭子哥
#加密货币 OKX 欧盟公司因合规问题被马耳他监管机构罚款 120 万美元，主要缺乏完善的风险评估导致洗钱和恐怖组织资金流转存在漏洞。尽管在被马耳他监管机构调查后 OKX 已经进行改善，但监管机构认为违规是事实所以还是开出罚单。查看全文：https://ourl.co/108654
加密货币交易所欧易 (OKX) 位于欧盟的子公司 Okcoin Europe Ltd 被马耳他金融监管机构罚款 120 万美元 (105 万欧元)，马耳他金融情报分析部门 FIAU 审查发现 OKX 风险评估程序存在重大缺陷。
最初马耳他的 FIAU 在 2023 年对 OKX 进行合规审查，最新公布的调查结果显示 OKX 洗钱风险评估和交易监控存在缺陷，这些业务风险评估不足以有效评估与洗钱和恐怖组织资金流转相关的威胁，调查还显示将近 50% 的账户缺乏适当的风险评估，这些客户占据约 80% 的交易，总交易额超过 8000 万美元并且都没有得到充分审查。
在被审查后 OKX 已经改善合规措施解决监管机构的担忧，不过 FIAU 认为 OKX 的违规是事实因此即便是时候改正也需要付款，最终 FIAU 对 OKX 开出 105 万欧元的罚单，OKX 也可以进行申诉。
FIAU 还举了个例子：某个 OKX 账户此前年度交易活动非常少，但在随后不到四个月内突然充值高达 180 万美元，远远超过其申报的预期，尽管有明显的警示信号，OKX 最初并未对这些交易进行调查，仅在 2022 年获取证明文件失败后冻结了账户。
根据 FIAU 提出的问题 OKX 也进行了合规改进，包括采取积极措施改善其合规框架，马耳他也是欧盟成员国，不知道欧盟是否会就这些问题对 OKX 进行额外的调查。
